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北京市人民检察院制定《涉案企业合规必要性审查指引(试行)》

本站发表时间:[2022-04-07] 来源:京检在线微信公众号 作者:

  为更好服务首都“四个中心”建设,提高“四个服务”水平,持续推进优化法治化营商环境,保障经济社会高质量发展,提升涉案企业合规案件办理质效,根据最高人民检察院和北京市人民检察院关于推进涉案企业合规工作的有关规定,结合工作实际,北京市人民检察院制定《涉案企业合规必要性审查指引(试行)》(以下简称《指引》)。

  《指引》提出,涉案企业合规必要性审查,是指人民检察院在办理涉企犯罪案件时,对涉案企业是否具有启动企业合规程序的必要性进行审查,做出是否启动企业合规程序的决定,使案件办理对企业正常生产经营的影响降至最低,实现政治效果、法律效果和社会效果的有机统一。

  《指引》强调,检察机关在开展企业合规必要性审查过程中,要注意收集与涉案企业合规必要性审查相关的证据材料,可以通过审查材料、听取各方意见、现场核实等多种手段进行审查。围绕“涉案企业、个人认罪认罚”“涉案企业能够正常生产经营”“涉案企业因管理制度漏洞导致犯罪发生,需要建立健全规章制度”“涉案企业承诺建立或者完善企业合规制度,自愿适用企业合规程序”等要求,细化列举了20余项具体审查标准,为办案提供清晰指引。

  《指引》要求,检察机关在办理涉企犯罪案件时,要全流程、实质审查启动合规程序的必要性,符合条件的,及时启动第三方监管等整改程序;暂不符合条件的,积极引导企业完善启动条件,做到“能合规尽合规”,最大限度挽救保障涉案企业的正常生产经营。既要防止将符合条件的涉企犯罪案件不予适用合规程序,也要防止对不符合条件的涉企犯罪案件适用合规程序。

  《指引》是北京市检察机关深入贯彻习近平法治思想,认真落实《中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见》及北京市委实施意见的重要举措,也是深入推进涉案企业合规改革工作的重要成果。《指引》的出台,进一步完善了涉案企业合规的“前端”程序,有助于涉案企业合规改革在实践中发挥最大效能,从源头把好合规程序启动关口,提升涉企犯罪案件办理质效。


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