近日，北京海淀区检察院办理了一起非法集资案。经过审查，涉案公司非法集资时间自2021年10月持续至2022年3月，累计收取7000余名学员报名费用共计人民币8600余万元。海淀区检察院严格贯彻落实宽严相济刑事政策，根据涉案人员在犯罪中所起的不同作用，最终对其中一名直接责任人员向法院提起公诉，对另外六名参与犯罪的其他责任人员综合考虑其属于从犯、认罪认罚以及积极退赔全部违法所得等情节，作出相对不起诉处理。
该案符合向金融监管部门移送行政处罚线索的条件。根据国务院《防范和处置非法集资条例》（自2021年5月1日起施行，以下简称《条例》）相关规定，海淀区检察院将该案件中涉及被不起诉人员相关线索通过制发检察意见书的方式移送海淀区金融办进行立案调查。该案系《条例》生效以来北京首例对非法集资协助人做出行政处罚的案件，并在全国率先打开了非法集资行刑反向衔接工作新局面。
在北京市检察院的组织下，海淀区检察院与北京市金融监督管理局、海淀区金融办召开案件沟通会，通报案件的诉讼进展、证据情况以及涉案人员处理情况，并针对信息共享、证据移送等工作听取金融监管部门的意见；按照证据清单及时提供相关证据材料，积极配合海淀区金融办对涉案的六名非法集资协助人员成功立案。对相关责任人员进行释法说理并要求其及时配合到案，将相关责任人员在刑事案件办理阶段退赃退赔的情况及时告知海淀区金融办，建议在行政处罚时酌情从轻，并与海淀区金融办共同会商起草区级执法检察联络工作机制备忘录。海淀区金融办于2023年12月20日已对六人全部作出行政处罚决定。
以此次案件成功办理为契机，海淀区检察院将继续加强与金融监管部门的协同配合，依托案件深挖可能反向移送非法集资行政处罚的线索，有力提升金融犯罪检察综合履职效能。同时注重总结提升，在协同办案、溯源治理、普法宣传、专业化建设等方面建立常态化工作机制，强化地方金融领域违法犯罪预防，促进地方金融组织合法、规范、稳健经营，保障地方金融市场健康发展。
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