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　　基本案情

　　国泰世行控股集团有限公司（以下简称国泰世行公司）成立于2012年5月29日，主营业务为投资管理、投资咨询等。在经营过程中，国泰世行公司因资金链断裂无力偿还债务。

　　2017年，债权人依据生效仲裁裁决，向法院申请对国泰世行公司进行强制执行，并在执行过程中申请对该公司进行破产清算，执行法院依申请将该案移送一中院进行破产审查。2018年8月23日，一中院裁定受理国泰世行公司破产清算案。

　　审理情况

　　因国泰世行公司仍处于开业状态，且债权债务关系简单，仅有45万余元负债，债权人和债务人均有和解意向。为避免国泰世行公司简单进行破产清算后彻底退出市场，合议庭释明引导当事人合理选择破产程序，并组织债权人与债务人多次协商偿债方案，积极促成各方达成和解共识。

　　2018年12月18日，国泰世行公司以该公司拟与债权人达成破产和解，最大限度清偿债权人的债权为由，向一中院申请破产和解并提交和解协议草案。合议庭对和解协议草案的合法性、可行性进行了重点审查，并依据债务人申请依法转入破产和解程序。12月21日，和解协议草案经债权人会议100％表决通过。依据和解协议，债务人引入第三方资金偿还债务，普通债权清偿率达到57.89％。12月24日，一中院裁定认可和解协议，终止和解程序。当天，国泰世行公司即向债权人偿还近95％的欠款。截至2019年1月底，破产和解协议已全部履行完毕，债务人主体资格得以继续存续，相关人员从失信被执行人名单上移除，执行案件也顺利终结。

　　典型意义

　　本案是一中院自2007年《企业破产法》实施以来审结的首例破产和解案件，是人民法院根据当事人意思自治灵活转换破产程序，充分发挥和解制度的破产预防功能，助力中小民营企业化解债务危机，实现再建重生的典型案例。破产和解程序具有程序简化、成本较低、当事人自治程度较高的特点，适宜用于挽救债权债务关系较为简单，不需要对企业经营结构做出重大选择的债务人企业。但是，实践中破产和解的司法案例较少，其制度作用的发挥受到局限。

　　本案中，一中院在受理国泰世行公司破产清算案件后，没有把“一张方子用到底”，而是根据案件具体情况向当事人充分释明破产程序的类型特点，在充分尊重债权人、债务人意思自治的基础上，适时把握关键节点依法转换破产程序，同时在清算程序中前置达成和解意向，为保障后续程序顺利进行、优化和解程序运行效果奠定基础。

　　本案中破产和解制度的成功运用，为困境民营企业，特别是中小民营企业的振兴提供了时间和机会，避免企业仅因财务困难退出市场，切实发挥了破产和解程序盘活企业资源、保存企业资格的积极作用，有效保护民营企业创新创业的积极性。